中证协发布三件大纲，新增《数据安全法》

据中国证券业协会9月30日消息，为贯彻落实新“国九条”精神，持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作，中国证券业协会（以下简称“协会”）结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况，组织修订了：

《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》

《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》

《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》

等三件大纲，于9月30日发布，自发布之日起施行。

三件大纲的主要修订内容包括：

一是积极传导党中央、国务院关于资本市场工作的重大决策部署，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识，扎实贯彻落实新“国九条”，助力金融强国建设。

二是贯彻落实强监管要求，在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中，补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制、加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等方面要求，引导相关高管人员树立正确经营理念。

同时，特别注意到《中华人民共和数据安全法》纳入到证券公司合规管理人员水平评价测试大纲。在《证券公司合规管理人员水平评价测试法规汇编（2024）》综合性法规中也新增了《中华人民共和数据安全法》。

另外，将2023年5月1日起施行的《证券期货业网络和信息安全管理办法》规则纳入证券公司高级管理人员水平评价测试大纲。

三是按照企业债券总体纳入公司债券监管框架，在证券评级业务高级管理人员大纲中，更新公司债券相关制度规则，删除企业债券等已不适用或已废止的规则，完善评级业务规则体系相关要求。

四是根据已施行的新《公司法》，补充或完善大纲相关要求，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。

五是结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善，梳理各层级、各业务条线规则的“立改废释”，更新大纲中相关专业知识、法律法规等内容。

为便于广大考生和从业人员学习，协会梳理编纂了相关测试的配套法规汇编，在协会网站考试专区同步发布，并结合法律法规变化定期更新。下一步，协会将根据测试大纲，进一步完善水平评价测试题库建设，提升测试内容的科学性、专业性、实务性，更好地服务于证券行业人才队伍建设。

来源 | 中国证券业协会网站